华能内蒙古东部能源有限公司合规管理体系建设咨询服务项目

招标公告

(招标编号：HNZB2022-06-3-362 )

项目所在地区：内蒙古

1. 招标条件

华能内蒙古东部能源有限公司合规管理体系建设咨询服务项目，项目资金为企业自筹,招标人为华能内蒙古东部能源有限公司。本项目已具备预招标条件，现进行华能内蒙古东部能源有限公司合规管理体系建设咨询服务项目公开招标。

2. 项目概况与招标范围

2.1 项目概况

国际、国内的形势变化对企业的合规管理经营提出了越来越高的要求，合规管理工作进入高质量发展阶段。为适应国内外新的发展形势，进一步提升公司合规内控管理工作水平，促进公司合规内控管理工作走在前列，需要引入富有经验的外部咨询机构提升合规、内控、风险管理体系科学性、适宜性、实操性和有效性，探索建立合规管理体系。

现需委托具有相应资格的中介咨询机构对华能蒙东合规管理体系按照相关法律法规，标准、规范、指南（指引）、监管政策、规章制度等要求搭建、包括但不限于程序文件、配套制度、内控风险合规一体化流程、表单等，并提供为期一年的跟踪支持服务。

2.2规模及招标范围

2.2.1 规模:华能内蒙古东部能源有限公司合规管理体系建设咨询服务项目。

2.2.3 服务期:自合同签订之日起6个月内交付本项目的全部工作成果。成果验收合格后提供为期12个月的跟踪支持服务，解决体系运行中遇到的问题。

2.2.4 招标范围:

招标范围：应招标人要求，协助招标人搭建华能蒙东公司合规管理体系，并指导试运行。包括但不限于合规培训、制度制定、风险识别评估、合规管理运行机制设计、风险、内控、合规一体化建设等。具体如下：

（1）对公司现有314项制度进行合规审查。根据公司制度修订实际需求，在进行合规体系建设时，对接管控模式，同步开展规章制度合规性审查。通过合规性审查，查找制度中存在的合规缺陷，及时进行调整完善，确保制度修订程序及内容依法合规。工作成果包括但不限于：制度合规审查意见书。

（2）开展全面风险识别。对公司现行风险目录进行全面梳理、评估和完善。建立包括市场价格波动、经济运行动态、生产运营情况等风险监控预警指标体系。工作成果包括但不限于：风险目录、风险预警指标体系。

（3）修订完善公司内控体系。根据公司现行制度合规性审查情况、部门机构整合后管理职责及管理模式调整，以及事项审批权限变化，对公司内控手册和内控标准（以集团公司内控标准2020版为样板）进行修订。工作成果包括但不限于：内控手册、内控标准。

（4）结合公司管理实际，建立合规管理制度体系。工作成果包括但不限于：合规管理办法、合规管理手册、重点领域合规管理专项操作指引。

（5）结合公司发展战略及业务特点，识别所有业务流程中的合规风险，建立合规风险库和底线清单。工作成果包括但不限于：合规风险库和底线清单。

（6）梳理内外部规范文件。梳理国家相关政策、法律法规、监管规定、行业准则、集团公司相关文件和制度，为第一道防线开展合规初审、第二道防线开展合规复审和第三道防线开展合规监督检查提供基本遵循。工作成果包括但不限于：蒙东公司内外部规范文件。

（7）根据公司各部门主要职责，评估明确关键岗位，将岗位职责与合规要求、违禁行为、岗位履职注意事项等对应起来，建立关键岗位合规职责清单。工作成果包括但不限于：关键岗位清单（暂定20个岗位），关键岗位合规职责清单，形成岗位合规履职的信息卡。

（8）对照公司现行领域制度、流程等，梳理合规管控流程，将重大合规风险嵌入到业务流程环节，建立合规管控流程清单。工作成果包括但不限于：蒙东公司合规管控流程。

（9）建立全面风险、内控、合规三位一体管理体系。根据集团公司统一部署，出具2022年度合规管理报告。工作成果包括但不限于：内控合规手册，风险内控及合规矩阵，合规管理年度报告。

（10）设计合规管理运行机制。工作成果包括但不限于：合规管理会议机制、合规风险动态识别与评估机制、合规风险预警机制、合规审查审核机制、违规风险事件应对机制、合规监督机制、违规问责机制、合规管理成效评价与改进机制、合规管理报告机制。编制合规管理运行规定，并针对每项机制建立相应流程。

（11）合规培训宣贯。根据合规管理体系建设不同阶段，按照招标人要求对各层级领导及员工进行合规培训，培训次数不少于5次。成果验收合格后提供为期一年的跟踪支持服务，解决体系运行中遇到的问题。

（12）配合蒙东公司进行合规文化建设。工作成果包括但不限于：设计蒙东公司合规管理宣传手册、合规倡议书，提炼蒙东公司合规管理理念。

（上述蒙东公司重点领域包括但不限于：公司治理（治理结构、议事规则）、行政事务领域（制度建设、履职待遇业务支出、信息安全、合同管理、新媒体、舆情）、财务管理领域（财税管理、金融业务）、计划发展领域（投资、规划、非煤项目前期、小型基建、社会责任）、市场营销领域（市场拓展、销售与服务）、安全监察领域（电热力、煤炭、新能源和水力安全生产）、生技环保领域（电热力、新能源和水务生产技术、环境保护）、煤炭管理领域（煤炭生产技术、专项资金管理）、工程管理领域（基建项目管理）、人力资源管理领域（劳动用工）、采购管理领域（采购招标、物资管理、商业伙伴））

本招标项目划分为1个标段。

3. 投标人资格要求

3.1 通用资格条件

3.1.1 投标人为中华人民共和国境内合法注册的独立法人或其他组织，具有独立承担民事责任能力，具有独立订立合同的权利；

3.1.2 投标人财务、信誉等方面应具备下列条件：

(1) 没有处于被行政主管部门责令停产、停业或进入破产程序；

(2) 没有处于行政主管部门或中国华能集团有限公司系统内单位相关文件确认的禁止投标的范围和处罚期间内；

(3) 近三年没有骗取中标或严重违约，没有经有关部门认定的因其服务引起的重大及以上质量事故或重大及以上安全事故；

(4) 未被市场监督管理部门在全国企业公示系统中列入经营异常名录或者严重违法企业名单；

(5) 未被最高人民法院在“信用中国”网站(

(6) 与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。

3.2 专用资格条件

3.2.1业绩要求：投标人近年来（自2018年1月1日至2022年3月31日，以合同签订日期为准）须提供3项及以上企业风险内控、合规管理体系建设相关项目的合同业绩扫描件（业绩证明材料至少应包含、签订时间、签字盖章页以及合同内容的关键页）。

3.2.2其他要求：投标人拟派本项目总负责人须具备法律专业本科及以上毕业证书和法律资格A证（提供相关证书扫描件及本单位不少于两年的社保证明），并担任过3个以上企业（至少含1个中央企业）风险内控、合规管理体系建设相关项目的负责人，须提供相关证明材料。

3.3本项目不接受联合体投标。

4. 招标文件的获取

获取时间：从2022年06月24日09:00起至2022年06月29日17:00止。

获取方式：

【电子招标】

4.1 下载安装投标管家：投标人在华能集团电子商务平台（

4.2 购买：在招标文件发售期内线上购买招标文件。登录投标管家，选择参与的项目购买文件。

4.3 联系人：投标人在购买招标文件页面务必填写本次投标的业务联系人，在发标、澄清、评标期间等环节的通知，将以短信形式发送到该联系人手机上。

4.4 下载：招标文件费用支付成功后，点击“招标文件-->文件下载”，在点击确认下载后便可获得招标文件。

4.5 客服电话400-010-1086。

4.6 招标文件费：招标文件每标段售价800元，售后不退。

5. 投标文件的递交

【电子招标】

5.1 递交截止时间：2022年07月18日09时00分整（北京时间）。

5.2 递交方式：通过中国华能集团有限公司电子商务平(

6. 开标时间及地点

开标时间：2022年07月18日09时00分整（北京时间）。

【电子招标】

开标地点：中国华能集团有限公司电子商务平台（

7. 其他

7.1 发布招标公告的媒介。

本次公告在中国华能集团有限公司电子商务平台(

7.2注册、登录(适用于电子招标)

7.2.1. 本项目采用线上招标，投标人须访问华能集团电子商务平台完成注册、交费、下载文件等有关操作，采用以下2种方式登陆：

（1）使用“中招互连”手机APP扫描投标管家的二维码登录；

（2）直接通过用户名、密码登录。

7.2.2.未在电子商务平台注册过的新供应商请点击“用户注册 ”完成注册流程。注册成功后，申请成为潜在供应商，待平台运维人员审核后,以短信形式发送通知，只有审核合格的供应商才能参与平台相关业务。

7.3 CA证书办理及驱动下载(适用于电子招标)

CA证书用于确保招标投标过程文件合法性及投标文件保密性。没有办理 CA证书，将无法加解密投标文件，也无法参加网上开标。

投标单位须凭“中招互连”APP办理CA证书相关事宜。如未安装“中招互连”APP，请在华能集团电子商务平台“服务中心-->下载专区”，先下载并安装投标管家；安装完毕后打开投标管家，在页面右下角点击立即开通。使用手机扫码下载、注册“中招互连”APP，并自助办理CA证书。根据即可在线办理相关事宜。扫码签章、扫码加密等所有流程全部使用中招互连APP操作。如有问题，请联系客服电话：4000809508。

7.4 投标文件的递交注意事项(适用于电子招标)

7.4.1.逾期送达的投标文件，中国华能集团有限公司电子商务平台将予以拒收。

7.4.2.投标人请于递交截止时间前登录投标管家，进入投标文件递交页面进行相关操作。投标人的电脑和网络环境应当按照招标文件要求自行准备。

7.4.3.投标文件递交（提交）的截止时间同投标截止时间。电子投标文件逾期上传或者未成功上传指定信息平台，招标人不予受理。招标人和招标代理机构不对投标人上传投标文件失败负责。

温馨：为避免大量投标人同一时间内上传投标文件造成系统拥堵，保证投标文件成功上传指定信息平台，建议投标人至少提前2天开始上传，确保上传成功。

8. 监督部门

本招标项目的监督部门为企业管理与法律合规部。

9. 联系方式

招标人：华能内蒙古东部能源有限公司

地 址：内蒙古自治区呼伦贝尔市海拉尔区胜利大街29号

联系人：白海斌

电 话：13314808508

电子邮件：hnhlbebhb@

招标代理机构：中国华能集团有限公司北京招标分公司

地址：北京市昌平区北七家镇七北路10号中国华能集团人才创新创业基地

联系人：周先生

电话：400-010-1086转8335

邮箱：hnzbzhou@

招标人或其招标代理机构主要负责人(项目负责人)：(签名)

招标人或其招标代理机构：(盖章)